证监会释放重磅信号：强化中介责任 保障科创板注册制

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4月4日，证监会网站报道称，2019年机构监管培训会日前在深圳资本市场学院举行。

值得注意的是，这次会议释放了一个新的信号:加强中介责任，确保科学技术委员会的建立和注册登记制度改革试点的顺利实施。

中国证监会年度机构监管培训会议是判断监管现状、部署当年机构监管重点任务的重要会议。

从近年来的情况来看，每年的监管重点都有新的主题，今年的重点是科技板块和中介责任。钟梳理了近三年中国证监会机构监管培训情况，圈出了培训重点。

2019年关键词:

科学技术委员会，中介责任

会议认为，当前，实体经济转型升级、直接融资蓬勃发展、推动设立科技板块和注册制度改革试点，对中介机构履行职责、提高专业服务能力提出了更高要求，也为证券基金业的发展提供了重要机遇。

会议强调，要坚决贯彻落实党中央的决策部署和证监会的要求，尊重市场、尊重法治、尊重风险、尊重专业，切实加强对继续教育机构的联合监管。

一是做好重大风险防范和化解工作，重点防范和化解重大潜在风险，严格防范风险溢出，牢牢把握无系统性风险底线。

二是进一步完善行业机构内部制衡机制，强化监管和执法，促进形成主动合规、自我约束的行业生态。

三是强化中介机构在培育发行人、询价定价、交易维护、风险管理、投资者适宜性管理等方面的责任，确保科技板块的建立和注册制度改革试点的顺利实施。

四是深化金融供给体制改革，加强政策引导，提升行业机构综合服务功能，全面引导和支持中长期资金进入市场，支持行业机构差异化发展，全面提升行业服务资本市场改革发展和实体经济转型升级能力。

第五，加强监管能力建设，进一步提高监管有效性。

2018年关键词:

建设一流的投资银行和资产管理机构

回顾2018年证监会系统机构监管培训会议，关键词是服务实体经济、防范和控制金融风险、深化金融改革。从会议内容看，证券基金业、培育和建设一流的投资银行和资产管理机构是当时监管工作的重中之重。

会议认为，新时期，党中央对资本市场的改革和发展做出了新的部署，赋予了新的使命。证券基金业的发展应抓住历史机遇，切实承担起资本市场的中介服务责任，为资本市场的高效健康发展发挥积极作用。会议强调，今年要围绕服务实体经济、防范和控制金融风险、深化金融改革三大任务，坚持稳中求进的总原则，坚持依法全面严格监管，扎实做好机构监管工作。

一是加强风险防控，为防范和化解重大风险打下坚实基础，保持无系统性金融风险底线。

二是推进公司治理优化，全面落实合规控制度，有效提升机构自我约束能力，夯实行业持续健康发展基础。

三是不断加大检查执法力度，严厉查处各类违法行为，促进证券基金运营机构规范运作。

四是落实新的发展理念，深化改革开放创新，推进产业转型和高质量发展，培育和建设一流的投资银行和资产管理机构，提升服务供给方面的结构改革和实体经济能力。

第五，严格落实从严治党的要求，加强监督能力建设，提高监督干部的政治素质和业务技能。

2017年关键词:

不断规范证券基金运营机构的业务体系

在2017年证券监管体系机构监管培训会议上，持续规范证券基金操作人员业务体系被视为监管工作的重中之重。

会议强调，要依法全面严格监管，把金融风险防控放在更加重要的位置，坚持市场化、法治化、国际化的改革方向，全面提升证券基金行业合规风险管控水平和服务实体经济能力，逐步提升证券基金运营机构的国际竞争力。

首先，我们要加强监控，保持系统性金融风险不发生的底线。

二是要不断规范证券基金运营机构的业务体系，严格执行全面合规和风险控制要求，督促行业形成自我约束机制。

第三，稳步推进改革开放，支持证券基金业提高核心竞争力，更好地服务实体经济发展和供给侧结构改革。

四是加强监管执法，坚决打击违法违规行为，促进行业规范发展。

强化中介机构的责任势在必行

2月27日，在国务院新闻办公室召开的新闻发布会上，中国证监会主席易会满也指出，要继续加强对各类中介机构的监管，督促其履行职责。

中国证监会副主席方星海表示，有必要加强中介机构的责任。正因为我们放宽了发行的苛刻条件，增加了科委的包容性，所以我们应该进一步加强中介机构的责任，无论是经纪人、会计师事务所还是律师事务所，以保护投资者的利益。

他还指出，试点登记制度应进一步强化中介机构的尽职调查义务和检查控制责任，对违反法律法规的中介机构及相关人员采取严格监管措施，大力追究违反法律法规的责任，实行法治，严格执法，违者必究，大大增加了违规成本。要严厉打击虚假信息披露和欺诈发行，切实维护规范有序的市场环境。

易会满强调，会计师事务所、审计师、律师事务所等中介服务机构应加强职业道德，为市场参与者提供公平、公开、专业、客观的服务。

来源：人民视窗网