中国证监会召开2020年系统工作会议

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1月16日至17日，2020年中国证监会系统工作会议在北京召开。会议深入学习贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神，全面贯彻落实中央经济工作会议和中央纪委四中全会部署，总结2019年主要工作，分析资本市场改革发展现状，研究部署2020年重点工作。

会议认为，一年来，中国证监会系统坚持新时期习近平有中国特色社会主义的指导思想，认真落实党中央、国务院的决策部署，在国务院财政委员会的统一指挥和协调下，坚持稳中求进的总基调，落实新的发展理念， 紧紧围绕深化金融供给体制改革这一主线，全力推进资本市场的改革、发展和稳定。 以发展为契机，以“不要忘记你的主动性”和“牢记使命”为主题的教育，引导广大党员干部准确把握资本市场的基本要求和核心本质，落实初始使命，进一步明确监督的目标、原则和方法。科学委员会的建立和登记制度重大改革的试点已经成功实施。以信息公开为核心的登记制度运行良好。科学委员会已经初步展示了它在引领经济发展向创新驱动型转变中的作用。加强资本市场顶层设计，全面深化资本市场改革方案的出台和稳步实施。推动新修订的证券法顺利通过，在市场法治建设和投资者保护方面取得重大突破。我们将实施提高上市公司质量的行动计划，继续为资本市场晴雨表的有效运行奠定坚实基础。进一步完善多层次资本市场体系，研究制定创业板市场改革方案，全面启动新一轮三板改革。加强行业文化建设，引导行业机构回归源头，有效提高股权投资比例，促进中介机构责任能力建设呈现新面貌。我们将继续深化市场、机构和产品的双向开放，稳步提升资本市场开放水平。坚持标本兼治，加强监管，防范资本市场重点领域风险，取得阶段性成果。充分发挥股票和债券融资及并购功能，加快期货期权创新，为实体经济优质发展服务成效显著。自觉贯彻新时期党的建设总要求，以政治建设为导向，坚持业务结合，抓党的建设，做好推进党的建设业务，全面推进系统党建质量的提高，取得新的进展。

会议指出，一年来，中国证监会系统广大干部职工在改革和监管实践中不断深化对资本市场发展规律的认识和把握，形成了一些重要共识。必须坚持和加强党对资本市场的全面领导，把党的政治优势、组织优势和资本市场发展的一般规律有机结合起来。我们必须坚持通过市场化的法律改革，完善基本制度，提高资本市场的治理能力。坚持“稳中求进、稳中求进”的原则，协调深化改革与防范风险的关系，着力建设良好的资本市场。必须坚持以科学的理念指导监督实践，推进科学监督、分类监督、专业监督和持续监督。必须坚持优化市场发展生态，积极争取各方支持，加强内部协调，提高金融科技应用水平，增强资本市场活力。

会议认为，当前资本市场面临着难得的发展机遇。直接融资的蓬勃发展、实体经济潜力的持续释放、居民理财需求的快速增长以及金融供给方面结构性改革的深入推进，都为资本市场的发展提供了支撑，注入了活力。与此同时，外部环境越来越复杂和严峻，宏观经济运行面临的挑战越来越多，金融风险面临新的挑战。做好资本市场需要更大的努力。我们必须从这两个大局出发，客观、全面、辩证、积极地看待资本市场的发展状况，进一步认清我们的使命和责任，把握改革的窗口，促进新时期资本市场的高质量发展。

会议强调，2020年是全面建成小康社会和完成“十三五”规划的一年。这也是资本市场建立30周年。中国证监会系统要深入学习贯彻新时期习近平中国特色社会主义，坚决贯彻落实党中央、国务院的决策部署，坚持稳中求进的总基调，坚定不移地贯彻落实新的发展理念，落实“六个稳定”政策，坚决打好三大战役，坚持深化金融供给体制改革的主线，坚持市场化、法制化方向，借鉴国际先进经验，坚持“四个敬畏、一个合力”的原则。以新证券法实施为契机，加强基础制度建设，推进全面深化改革，有效维护资本市场平稳运行，有效保护投资者合法权益，努力建设规范、透明、开放、充满活力、富有弹性的资本市场，更好地为经济高质量发展服务。

一是以防范强风险监管为出发点，不断优化市场生态。我们将加强对杠杆基金和引进、交叉投资风险的监控和评估，加强预期导向，积极防范和化解市场操作风险。坚持分类政策落实、准确炸弹处置、增量遏制和存量削减并举，继续做好股票质押、债券违约、私募基金、行业机构和各类交易场所等关键风险防控工作。进一步强化日常监管，夯实监管责任，提高监管效率。我们将积极发挥检查和处罚的最后一道防线作用，加大对发行欺诈、金融欺诈、内幕交易和操纵市场等严重违法行为的打击力度。

二是着力改革登记制度，全力应对重大改革挑战。稳步推进以信息公开为核心的登记制度改革。努力办好科学委员会，支持和鼓励更多科技型企业上市。创业板改革和试点登记制度顺利启动。推动新三板改革顺利落地。我们将继续提高股票型基金的比重，通过多种方式扩大中长期资金来源，促进投融资均衡发展。我们将促进行业组织的高质量发展，并建立合规、诚信、专业和稳定的良好行业文化。资本市场体系对外开放稳步推进。大力推进政府精简和权力下放，提高监管的温度敏感性和受欢迎程度。

三是以新证券法的实施为契机，全面加强市场法治建设。认真学习、宣传和实施新证券法，及时制定和修改配套规章制度，优化资本市场治理体系。充分利用相关法律法规，大幅增加违规成本。推进刑法修正案、期货法立法、私募基金条例和新三板条例出台。推进证券代表诉讼制度建设，完善投资者保护制度。

第四是以促进优胜劣汰为目标，提升上市公司质量。优化退市标准，进一步畅通市场化、法制化退出渠道。以提高透明度为目标，提高信息披露质量。开展以实际控制人等重点少数群体为重点的公司治理专项行动，及时发现、制止和查处资金占用、非法担保、内幕交易、金融欺诈等违法行为。稳步推进基础制度改革，推动上市公司做强做大。

五是以科技监管为基础，进一步提高监管效率。推进监管科技基础能力建设，加快新型监管模式建设。加强证券期货行业科技监管，提升行业科技发展水平。积极探索区块链等创新金融技术的应用。

六是在新的发展理念指导下，提高实体经济服务质量和效率。科学合理维护新股发行正常进行，推进再融资改革。稳步推进基础设施REITs试点。增加商品和金融期货及期权产品的供应。有序推进私募股权基金市场风险清算和行业重组。开展区域股票市场体系和业务创新试点，更好地为中小微企业发展服务。

会议要求密切关注当前资本市场的新情况、新变化和新特点。不仅要保持稳定，而且要充分利用形势，利用形势。全面、合理、客观地分析市场走势，引导和促进投资者结构的改善，推动上市公司关注公司治理，把握合规底线，强化上市敬畏理念，督促行业组织倡导职业化，专注主营业务，回归源头，全面实施新证券法实施后的制度适应和监管适应。系统内所有单位和部门都要坚持辩证法和两点理论。坚持尊重法律，小心证明；坚持专业精神、自我约束和务实作风，全力落实今年资本市场改革、监管和风险防范任务。

会议强调，要坚持问题导向，掌握科学方法，全面提高中国证监会制度党的建设质量，为深化资本市场改革和加强监管提供根本的政治保证。要突出政治建设的根本，就要认真学习、宣传和贯彻党的十九届四中全会精神，切实增强“两个维护”的政治意识，确保党中央、国务院的决策部署在资本市场上的有效性。贯彻中央纪委四中全会精神，以全面从严治党的新成果推进资本市场治理体系和治理能力现代化，坚决查处各种风险背后的腐败，深化金融领域反腐败工作。突出制度建设，不断完善强监督和强监督体系，确保公共权力正常运行。继续巩固和扩大作风建设成果，密切关注四风和违反八项中央规定的精神问题，坚决杜绝各种形式的形式主义和官僚主义。实行好的干部标准，加强系统各级领导班子建设，增加干部交流和轮换，加大年轻干部培养选拔力度，大力培养各级专门人才。稳步推进监管文化建设，不断增强监管团队凝聚力。

中央纪委、中央财政、国务院办公厅、公安部、审计署的有关同志应邀出席了会议。中国证监会党委班子成员、中国证监会纪检监察组组长、中国证监会各部门、系统单位主要负责人出席会议。

来源：人民视窗网