证监会 对5宗案件作出行政处罚

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刘奕雯编辑孙芳

3月15日，中国证监会发言人高丽表示，证监会最近依法对5起案件实施了行政处罚。

贵州省证监局对黄庭海盘江股票的短期交易进行了行政处罚，警告黄庭海，并处以3万元罚款。

中国证监会对欧未按规定披露信息和限制期交易案件给予行政处罚，责令其纠正未披露的持股比例过高的情况，并在限制转让期间增持股份，给予警告，罚款100万元。

北京证监局对周新刚未按规定披露信息及限售股案进行了行政处罚，责令其纠正在限售股转让期间未披露超额持股及买卖股票的行为，并给予警告及罚款750万元。

在上述案例中，欧、、周新刚作为持有上市公司5%以上股份的股东，在累计持股达到5%时并未停止交易，也未履行信息披露义务。

深证局分别对付伟、桂再群、顾军未按规定披露信息和限时交易进行了行政处罚。其中，付伟、桂再群和顾军被警告将在限制期内进行未披露的超额减持和减持。付伟和桂再群被罚款50万元，顾军被罚款50万元。

深圳证监局还对天津东疆、尚永强、陈一发未按规定披露信息及限制交易期案进行了行政处罚。警告天津东疆、汤永强、陈毅发，并处以天津东疆60万元、陈毅发90万元、对天津东疆直接负责的主管人员汤永强10万元罚款。

高丽表示，上市公司的重要股东和董事在上市公司治理中发挥着重要作用。要严格遵守法律法规的规定，认真履行信息披露义务，积极维护资本市场信息披露秩序。“中国证监会将不断提高行政处罚效率，严厉查处信息披露违法违规行为，有效提高上市公司质量，保护中小投资者合法权益。”高丽说。

来源：人民视窗网