科创板两大重磅名单出炉！86位委员身份曝光

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部队不动了，粮草先行！行军和战斗是如此，科学技术委员会也是如此。 4日晚，上海证券交易所正式公布了由38人组成的首届科技创新板上市委员会委员名单和由48人组成的首届科技创新咨询委员会委员名单。

这也意味着，负责审查科技委员会名单的“审查员”和提供智力支持的“智囊团”将正式亮相。值得一提的是，在科学技术委员会的“两个委员会”的人员中，来自国内研究机构的人员最多，达36人；至少有10人来自监管部门。

与此同时，上海证券交易所还成立了科学技术委员会自律委员会。

由38名成员组成的科学技术委员会的第一份名单已经公布

4日晚，上海证券交易所发布通知，根据有关规定和程序，决定聘请以下38名成员组成上海证券交易所第一届科技股上市委员会。它们是:

对这份名单的分析发现，在第一届科技股上市委员会的成员中，有4人来自证监会派出机构，分别来自江苏、浙江、北京和上海证监局；行业协会有3个，即证券业协会、基金业协会和上市公司协会；有4所大学，即清华大学、上海财经大学、华东政法大学和北京大学；2 .保险资产管理机构，即中国人寿资产管理公司和太平洋资产管理公司；这三只公募基金分别是广发基金、华夏基金和汇天富基金；有3家上市公司，即科来机电、中国CRRC和中国造船；律师事务所和俱乐部有16人，上海证券交易所有3人。

据宝带培训披露，科技股发行上市流程包括:申请、受理、审核、上市委员会会议审议、提交中国证监会、中国证监会注册、发行上市。

科学技术委员会股票上市委员会的主要职能是审查上海证券交易所提交的审计报告和申请文件。上市委员会承担的主要任务包括:

(一)审查上海证券交易所提交的审计报告和申请文件；

(二)审查上海证券交易所拒绝和终止审计的决定；

(三)就上海证券交易所的发行和上市审核提供咨询意见；

(四)上海证券交易所规定的其他职责。

在此过程中，如果上市委员会的审议意见是不同意发行上市，上海证券交易所将结合审议意见做出终止发行上市审核的决定。

值得一提的是，早在3月21日，上海证券交易所就公布了首届科技板块上市委员会委员候选人名单。比较这两份名单，不难发现官方名单比候选人名单少10个。经过宣传，有10名候选人落选。

在梳理了这两份名单后，券商中国记者发现这10名落选者分别是:

新华资产管理有限公司副总裁张驰:

郭芙基金管理有限公司股权投资部总经理李晓明，

银河基金管理有限公司副总经理兼战略规划部主任李奥，

三一重工股份有限公司副董事长、总裁向、

北京市康达律师事务所管理委员会委员、高级合伙人李浩，

钱，郭浩律师事务所合伙人，

付，浙江律师事务所合伙人，

中兴华会计师事务所合伙人、首席执行官、管理委员会委员牟、

胡艺，北京兴华会计师事务所执行合伙人，

高锋，中汇会计师事务所高级合伙人、管理委员会委员。

48个“智囊团”被曝光，许多著名的企业高管被列入名单

4日晚，上海证券交易所表示，根据有关规定和相关程序，决定聘请以下48人担任上海证券交易所首届科技创新咨询委员会委员。它们是:

与之前公布的候选人名单相比，科技创新咨询委员会没有变化。其成员来自高科技工业企业、投资机构、科研机构等。成员分布广泛，具有充分代表性，是相关科学技术领域的专家。科技创新咨询委员会成员为兼职，以个人专家身份履行职责。

咨询委员会成员将按照标准化程序承担咨询委员会的工作，为推进或引领科技创新相关技术或工业应用提供咨询意见，并为审计工作提供专家支持。

值得一提的是，无论是谁当选为科技创新咨询委员会的单位或个人，行业内都有相当多的知名企业，他们都属于知名企业和名人系列。

其中，6名成员来自投资机构，包括红杉资本的沈南鹏、高淳资本的章雷、华兴资本的包凡；10名成员来自高科技工业企业，包括SAIC副总裁王晓秋，无锡药明康德董事长兼总裁李戈；还有来自清华大学和北京大学等科研机构的32名成员。

自律委员会的经纪人和基金聚集在一起

除上海市委、咨委会外，上海证券交易所还公布了第一届公开发行科技股自律委员会名单和上海证券交易所公开发行科技股自律委员会工作规则。

第一个自律委员会由35名成员组成，包括34名市场机构成员和一名上海证券交易所成员。其中，市场机构的成员由17个市场机构组成，即股票市场的买方和卖方，他们都是股票发行一级市场的主要参与者。

从表中可以看出，市场机构的董事长或总裁和总经理基本上都是自律委员会的成员。其中，国泰君安董事长杨德宏为董事长，招商证券董事长霍达、中信证券董事长王长庆、E基金总经理刘小燕、PICC资产管理副总裁王晓庆为副董事。上海证券交易所唯一的会员是上海证券交易所副总经理阙波。

上海证券交易所表示，设立自律监管委员会的主要目的是落实《关于在上海证券交易所建立科学技术局和试点登记制度的实施意见》中提出的“建立科学技术局股份市场化发行承销机制”的要求，确保科学技术局股份发行和承销的顺利有序进行，发挥行业自律作用，引导形成良好稳定的预期。

经过广泛征求行业意见、市场机构独立注册、行业影响力、市场声誉、专业表现等因素综合评估，产生了第一届自律委员会成员推荐名单，经上海证券交易所理事会表决通过，确定了第一届自律委员会正式名单。

日前，第一届自律委员会召开了第一次工作会议，选举了一名主席和四名副主席，讨论通过自律委员会的工作规则。自律委员会将以工作会议的形式履行职责，为科学技术委员会制定股票发行相关政策提供建议，并就股票发行和承销等问题提出行业倡导建议。

来源：人民视窗网