浙江证监局:要高度重视非法场外配资可能带来的市场风险

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据中国证监会浙江监管局3月13日消息，3月8日上午，浙江证监局召开辖区内证券经纪业务合规风险控制管理座谈会，督促各证券经营机构提高合规风险控制意识，强化内部控制，采取防范措施，严格实施证券经纪业务和融资融券业务客户适宜性管理，加强客户异常交易管理。 并做好技术系统安全维护，重点关注当前证券经纪业务合规风险控制管理的具体监管要求。

会上，与会各机构认真分析了当前市场形势和客户资金流向，就如何加强对经纪客户的适当管理，特别是融资融券管理，如何加强对异常交易的监管，特别是对场外资金配置的监管，如何做好信息技术安全管理等问题交换了意见，并就如何做好相关监管工作提出了建议。

会议强调，各证券经营机构及其工作人员要牢固树立合规意识，认真做好风险防范工作，引导投资者理性投资，并提出以下四项具体要求:

首先，全面贯彻“了解你的客户”的原则。要做好客户适宜性管理，依法检查客户的真实身份、交易执行情况和资金来源，履行客户异常交易监控和管理职责，及时报告非法交易和风险。

二是继续实施对投资者的宣传教育。要引导投资者通过证券公司合法合规开展融资交易，及时提醒投资者风险，做好融资融券业务风险管理，提高客户服务质量，保护投资者合法权益。

第三，做好交易信息系统的安全保护。要加强技术系统的运行维护管理，有效防范插件附件、协议破解等非法访问活动，及时采取措施确保客户交易的稳定性和安全性，确保“交易连续、数据无混乱”。

第四，严禁参与非法的场外集资活动。要高度重视非法场外融资可能带来的市场风险，采取有效措施识别和监控可疑的融资交易账户，禁止以任何形式与非法场外融资机构或个人合作开展业务，不得为非法场外融资提供任何便利。

来源：人民视窗网