证监会 对4宗案件作出行政处罚

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⊙记者○编者溥

中国证监会新闻发言人常德平25日在例行记者会上表示，最近中国证监会对4起案件进行了行政处罚，其中包括2起员工非法买卖股票案件、1起在天一世纪非法使用他人账户买卖证券案件和1起限期买卖股票案件。

其中，作为证券从业人员，赵敏借用其父赵谋义的证券账户非法持有和买卖股票，中国证监会对赵敏处以60万元罚款；作为一名证券从业者，朱奕妤借用配偶徐谋元的证券账户非法持有和买卖股票。中国证监会没收朱奕妤非法所得543.71万元，并处以543.71万元罚款。同时，他被禁止进入市场三年。

此外，中国证监会还处罚了天一世纪非法使用他人账户买卖证券的行为，责令天一世纪改正，处以30万元罚款，并对直接负责的主管人员周给予警告，处以10万元罚款。

本案中，周勇和赵萍是夫妻，赵海月是周勇和赵萍的女儿，三人利用证券账户购买“长久生化”，构成了一致行动。赵海岳等三人购买“昌九生化”。股份数达到“长久生化”股本总额的5%(赵海月账户交易触及5%的比例线)，未能按规定及时完成报告

为此，江西省证券监督管理局对一致行动的赵海岳、周勇、赵平在限制期内违规信息披露和股票交易进行处罚，对未及时履行报告和信息披露义务的赵海岳进行警告，并处以40万元罚款，对周勇、赵平、赵海岳在限制期内买卖股票进行警告，共罚款503万元。

来源：人民视窗网