深交所:本周共对2起证券异常交易行为采取了监管措施

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一、上市公司监管趋势(2019年1月18日-1月24日)

该研究所对一起违规行为采取了纪律处分。

长沙开元仪器有限公司股东共青城河源投资管理合伙(有限合伙)的质权人通过集中竞价的证券交易系统减持公司股份34万股，占公司股份总数的0.1001%，成交额346.12万元。作为持股5%以上的股东，共青城河源投资管理合伙企业(有限合伙)在首次出售前15个交易日没有提前披露减持计划。上述行为违反了《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司股东、董事、监事和高级管理人员减持实施细则》的相关规定。根据有关规定，本所对共青城河源投资管理合伙企业(有限合伙)进行了通报批评。

联交所发出19封关注信、18封关注信给会计师事务所及30封其他信件。

二、市场交易监管力度(2019年1月21日-1月25日)

本周，交易所对两起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及日内解禁、虚假申报等异常交易情况。；共核实上市公司重大事项5件，向中国证监会报告涉嫌违法案件线索2件。

来源：人民视窗网