加大监管力度 上交所严肃处理违规行为

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2018年，上海证券交易所公司监管部坚持监管与服务并重。在积极支持上市公司通过资本市场做强做大的同时，继续严格监管违规行为，严肃处理各类损害上市公司和投资者利益的违规行为，切实维护市场“三公开”秩序。

从处理结果来看，2018年案件数量有所增加，处罚力度加大。全年分别发出78份纪律处分书和80份监管关注书，同比分别上升11.43%和21.21%，涉及89家上市公司、462名董事和8名中介机构相关人员。特别是，加大了对重大恶性违法行为的处罚力度，公众谴责和公众认可的频率显著提高。全年共进行了32次公开谴责，有22人被公开认定为不适合担任上市公司董事。

处理非法担保和金融欺诈

据上海证券交易所分析，2018年，国内外经济形势复杂，部分公司控股股东流动性困难，侵占上市公司资金、违规要求公司担保的情况有所上升。在这方面，上海证券交易所加强了监管，全年处理了近10起此类案件。圣·天业、圣·钱宝和圣·龚欣是典型的例子。三家公司的控股股东或实际控制人利用其控制地位，非法占用公司巨额资金，进行大规模非法担保。这些公司的内部治理严重混乱，情况很糟糕。这些案件涉及广泛的责任，所有在任的董事和监事都得到了处理。其中，三家公司的三名实际控制人或董事长不适合终身担任上市公司董事，另外九名主要负责人不适合在10年内担任上市公司董事。

财务舞弊作为一种重大的信息披露违规行为，一直是一线监管的重点。2018年，上海证券交易所继续密切关注此类违规行为，处理了近6起相关案件。*st尚普虚构了没有实质性交易内容的业务，将昆吉跨期确认收入退市，伪造合同等。，并对公司及相关责任人给予了纪律处分。去年，四家公司未能按时披露其年度报告，并根据法律法规遭到公开谴责。与此相关，上海证券交易所还及时追究了违反业绩预测、重大事项披露不及时、内部控制存在重大缺陷的责任，涉及近25起案件。

此外，2018年市场环境发生了一些变化，上市公司不当交易增多。其主要目的是帮助控股股东套现，实现利润转移或盈余管理等。，而不是服务于公司的实际生产和经营需要。在这方面，上海证券交易所加强了日常监管的甄别力度，突出了监管的有效性，并对涉及不公平交易估值、不遵守决策程序和不当转移业务机会等违规行为的8起案件进行了问责。例如，莲花健康取消关联交易；中柱医疗未能履行其决策程序和披露义务，将业务机会转移给控股股东。这些公司和相关责任人受到了处罚。

加强监管，暂停交易和热点

影响股票正常交易秩序的上市公司轻率停牌，仍是2018年上海证券交易所市场监管的重要内容，已有5家公司因此受到处罚。其中，中天能源重大资产重组不审慎，重组终止风险不足；月泰股份有限公司在重组条件不成熟时被匆忙停牌。公司和相关责任人都受到纪律处分或监管问题。

根据上海证券交易所的分析，经过近几年的集中整顿，上市公司碰热点、投机概念的现象明显减少，但仍有一些公司热衷于此。自2018年以来，区块链、短视频媒体、风险投资企业等概念受到市场高度关注。一些上市公司借机发布相关信息，披露的信息不准确、不客观，导致股价大幅波动。对于此类不当发布信息和扰乱市场评估体系的行为，仍需要快速反应和严格监管。2018年，4起此类案件被严肃追究责任。

2018年，上海证券交易所继续加强对中介机构执业的监管，先后查处了3家中介机构和8名相关人员。

来源：人民视窗网