借用母亲账号 东吴证券营业部老总炒股3年获利千万

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证券从业者不能交易股票，这是行业的铁律。然而，在职业便利和利益的驱使下，仍有许多人尝试法律，最终尝到了恶果。 新谋谋，苏州证券营业部前总经理，借用母亲的名义买卖股票，甚至用营业部的电脑长期下单，收入超过1000万元。他被监管部门罚款2187万元，并因被禁止进入证券市场被罚款3年。

东吴证券独家回复了经纪公司中国记者。事故发生后，公司认真反思了存在的问题，并采取了积极的整改措施。公司将对员工的非法交易采取零容忍态度，明确禁止员工的非法交易，不断加强合规培训、系统监控和定期检查，不断提高员工的合规意识和自律水平。

在经纪业务部门，业务部门的负责人拥有最多的资源，但相对缺乏监督。一旦发现问题，惩罚是惊人的，这是经纪公司合规管理的风险点。

借用母亲的账户，股票市场在三年内获利1000万元

辛谋谋于2004年加入东吴证券，从事一般证券业务。经过五年的奋斗，他成了销售部的总经理，但他自己的非法股票交易行为毁了他的未来。

根据中国证监会2013年6月4日的行政处罚决定，新牟某以其母亲傅默珍的名义开立了一个普通证券账户和一个双金融账户，这两个账户对应的三方存管银行账户的资金来源是新牟某的银行账户。

此外，该账户主要受委托通过新牟某营业部的ip和电脑进行网上下单。中国证监会表示，从傅默珍开户到2015年5月11日，订单主要是通过新牟某工作的营业部的ip和电脑下的，到2016年8月底，订单主要是通过另一台电脑下的。中国证监会发现，在这两个时期，傅默珍的账户实际上是由辛谋谋控制和使用的，账户交易是由辛谋谋决定和操作的。

根据中国证监会的统计，从傅默珍开户至2016年8月31日，累计购买交易额为人民币1002.29万元，累计销售利润为人民币1098.73万元，剩余股份账面损失为人民币4.8万元，利润总额为人民币1093.93万元。

根据《证券法》的有关规定，中国证监会对新牟某处以一罚一的处罚，总收入为2187.86万元。同时，由于辛的违法行为持续时间较长，证券交易量和违法所得数额巨大，情节严重，证监会决定对其采取三年市场禁入措施。

销售经理是合规管理的风险点

一位券商官员告诉记者，在券商营业部，营业部负责人掌握着最多的资源，但合规监管相对薄弱，营业部负责人是券商合规管理的风险点。

“实际上，许多经纪人，尤其是小经纪人的销售部门主管，缺乏监督。总部很难进行现场监督，销售部没有人能监督他。”经纪业务部门的一位负责人早前告诉记者。

因此，销售部门的负责人一开始会比较克制，当他发现有漏洞需要钻时，他会走得太远。基本上，一旦出现问题，惩罚将是惊人的。

前年，太平洋证券腾冲华东路证券营业部总经理杨慕华以他人名义持有和买卖股票，累计买入股票3亿元，卖出股票3.17亿元，累计获利超过1000万元。监管部门共罚款5735万元，震惊业界；

去年，方正证券南京珠江路证券营业部总经理姚也涉嫌违规买卖股票，被监管并处以170多万元的罚款；

合肥市千山路财大证券营业部总经理被监管处罚款16万元。

独家回复:采用技术手段加强监控

东吴证券独家回复中国券商记者:

事故发生后，公司认真反思了存在的问题，并采取了积极的整改措施。针对上述业务部门负责人的合规管理问题，东吴证券采取技术手段加强对员工执业行为的监控，将员工办公电脑和注册手机纳入监控范围，一经发现，严肃处理。同时，账户管理得到加强，要求员工在加入公司前关闭现有证券账户，暂时不能处理的要求承诺在有限时间内解决。

记者了解到，事发后，东吴证券首先解除了新牟滨河路营业部总经理的职务，要求他积极配合调查；加强对所有销售部门主管的培训。2018年12月，公司与新牟某终止劳动合同。

东吴证券在得知员工涉嫌违法违规从事股票交易后，进一步加强了对员工执业行为的管理，并针对全体员工开展了以执业行为规范为重点的学习培训专项活动，以提高全体员工的合规执业意识。加强合规培训质量监管，通过开展尽职调查、风险控制合规知识竞赛等形式，检验各部门合规培训质量。

东吴证券表示，将对员工的非法交易采取零容忍态度，明确禁止员工的非法交易，不断加强合规培训、系统监控和定期检查，不断提高员工的合规意识和自律水平。

去年，许多人因非法股票被市场禁止

证券从业者不能交易股票，这是行业的铁律。然而，在职业便利和利益的驱使下，仍然有许多人尝试法律，最终受到监督的惩罚。

《证券法》第四十三条第一款规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止从事股票交易的其他人员，在任职期间或者法定期限内，不得直接或者以他人名义持有、买卖股票。”

券商中国记者此前曾进行过梳理，去年，监管机构处罚了50多名违规的证券从业者。其中，对员工罚款的最大问题是非法股票交易或替代股票交易，罚款超过7200万英镑，其中一些被禁止在证券市场交易3年、5年或10年。

市场排斥的概念是什么？相关被处罚人员除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司和非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员外，不得在其他机构从事证券业务或者担任其他上市公司和非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员。

就在去年11月，华融证券基金业务部原总经理何牟哲和同事何牟私自接受客户委托买卖证券、非法买卖股票，营业额1.8亿元，损失83万元。中国证监会网站责令两人改正，处以罚款，并分别作出了10年和5年证券市场禁入的处罚决定。

去年4月，原国家证券监督管理机构营业部副总经理姚因涉嫌以他人名义持有和买卖股票被处以三次罚款，并被禁止在证券市场从业三年。

去年1月，中国证监会宣布，原安信证券资产管理部副总经理姜在任职期间非法买卖股票，总购买金额4.7亿元，获利约5.3万元。中国证监会实施了“不罚”和“两罚”的处罚，并禁止他们进入证券市场五年。

此前，华泰联合证券投资银行部原副主任广谋一被责令改正，给予警告，并被罚款三次。与此同时，他采取了为期五年的措施来禁止证券市场。

来源：人民视窗网