从业人员违规炒股屡禁不止 东吴证券一营业部经理遭罚没近2200万元

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近日，中国证监会发布行政处罚决定，苏州证券滨河路营业部总经理辛作为证券行业从业人员，利用其账户持有和买卖股票，三年内交易金额超过1亿元，共被罚款2187.86万元。

禁止员工买卖股票是证券行业的一条铁律，但总有人忍不住诱惑去冒险。据统计，这是东吴证券相关员工在过去一年中第三次因交易股票而受到处罚。2018年，苏州证券常州营业部主任王健也因股票交易受到处罚。东吴证券原纪委副书记杭武义因委托他人买卖股票而受到处罚。

营业部作为证券公司最基层的分支机构，不仅是业务的第一线，也是高风险区域。东吴证券在2018年年报中多次提及公司合规建设，表示依托合规文化，建立了健全的风险管理组织架构、全面的风险管理体系、流动性风险应对机制、规范的监督检查机制、有效的激励和问责机制。公司高度重视合规和风险控制，加强合规和风险控制专业人员建设，推进风险信息系统和数据治理建设，完善重点业务和子公司风险合规管理机制，持续推进风险合规管理体系建设，确保公司经营合法合规、风险可控。此外，公司还披露了合规风险控制投资。2018年，公司共投入合规风险控制资金3817.25万元。

随着证券商因非法买卖股票而受到的重罚，各种违法事件层出不穷。根据上海证券交易所的不完全统计，自去年以来，证券从业人员因非法买卖股票和私下接受客户委托而受到处罚，其中包括国联证券、国家证券、洪欣证券、财大证券和华安证券。

中国证监会在通报相关行政处罚时表示，《证券法》禁止证券从业人员买卖股票的规定，是为了防止从业人员利用职务之便获取的信息与其他投资者进行不公平交易，或者抓住客户和客户的交易机会，破坏公开、公平、公正的市场秩序。无视法律法规和职业道德，试图通过借用他人账户来规避法律限制并突破法律底线的员工将受到严厉惩罚。(朱)

来源：人民视窗网