给员工工资太低，这家券商被证监会出具警示函！

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合规人员的工资太低，中国证监会再也受不了了！最近，中国证监会向首创证券发出了警告信，理由是该公司存在一些问题，如部分业务部门合规管理人员配备不足，部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求。

据深圳证监局统计，在对《证券公司和证券投资基金公司合规管理办法》(证监会令第133号，以下简称《管理办法》)执行情况进行核查时，发现首创证券存在部分业务部门合规经理人员配备不足、部分合规经理薪酬水平不符合监管要求等问题。

上述问题反映了公司合规管理的缺陷，违反了《管理办法》第二十三条和第二十八条的规定。根据《管理办法》第32条，深圳证监局决定采取行政监管措施，向该公司发出警告信。公司应进一步加强合规管理相关人员配备，提高公司合规保障水平。

《证券公司和证券投资基金公司合规管理办法》(证监会令第133号)第二十三条和第二十八条规定如下:

第二十三条证券基金运营机构的各业务部门和分支机构应当配备符合本办法第二十二条要求的合规管理人员。合规管理人员可以同时担任与合规管理职责不冲突的职位。合规风险管控困难的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员。

第二十八条证券基金运营机构应当制定合规经理和合规经理的薪酬管理制度。合规负责人称职的，公司高级管理人员年薪总额不得低于中位数；合规管理人员称职的，年薪总收入不得低于公司同级人员的平均水平。

根据今年4月25日第一资本披露的公告，公司2018年度合规总监吕国聪税前绩效工资为66万元，在披露薪酬的10名高管和监事会主席中排名第五。

据公开信息，吕国聪于2018年7月加入首创证券，同年8月24日被任命为合规总监，并于2018年9月12日经深圳证监局批准，正式履职。2018年7月18日前，合规总监一职由公司现任总裁王芳担任。

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来源：人民视窗网