[山西局]山西证监局开展第五期挂牌公司“监管第一课”培训

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2019年3月6日，山西省证监局为山西地区上市公司开展了第五次“监管第一课”培训，旨在提升辖区内新增三板上市公司的合规意识和规范运作水平。辖区内10家上市公司的董事长、总经理、董事会秘书等32名高管参加了培训。

培训内容突出实用性和针对性，详细讲解了非上市公众公司的监管框架、法律法规和机制、非上市公众公司的性质、董事的高权利和义务、典型违法案件、信息披露和持续监管。同时，对上市公司及其董事和高管提出了监管要求:一是要树立上市公司意识，及时履行信息披露义务，保护中小股东的合法权益。第二，要树立法治意识，规范经营，科学决策，不损害公司和投资者的利益，不扰乱市场秩序。第三，树立发展意识，发挥资本市场融资、并购和风险管理功能，突出主业，稳步发展。会议特别强调，上市公司作为上市公司，要切实增强合规意识，主动防范风险，坚决不触及违法违规“红线”，做好与监管部门的沟通与合作。

本次培训是我局连续第四年对辖区内上市公司进行合规培训，得到了与会者的高度认可。下一步，山西证监局将根据辖区实际情况，积极探索更有效的培训方法，促进公司合规经营，提高发展质量，实现资本市场健康可持续发展。

来源：人民视窗网