康美药业为何只罚60万？已是法律上限 行政处罚不是终点

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市场上对康美药业60万元的行政处罚票存在诸多质疑。记者从接近中国证监会的相关人士处了解到，涉及的违法行为发生时，《证券法》尚未修改，金融欺诈的行政责任较低。60万元的罚款已经是法律规定的上限，中国证监会只能在法定范围内追究责任。

记者了解到，中国证监会严格依法行政，用尽了《证券法》赋予的法律手段。同时，对实际控制人和所有涉案董事处以罚款，共计595万元。同时，主要负责人已被禁止进入证券市场，今后也不允许他们在上市公司和其他机构工作。新证券法于2020年3月1日实施，违法成本大幅增加。相关主体披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以处1000元以下罚款。上述人士表示，今后中国证监会将充分利用新《证券法》赋予的法律手段，保持高压态势，严厉打击金融欺诈等违法行为。

中国证监会对金融欺诈和其他恶性违法违规行为保持“零容忍”的一贯态度。在第15届全国投资者保护宣传日，据称将集中优势资源调查金融欺诈等重大案件，并将推动对一个案件的更多调查。相关上市公司、中介机构和个人将受到严厉处置，市场将得到及时通报。

易会满还点名批评了最近被处以行政处罚的康美药业，称“康美药业是一起重大金融诈骗案，市场关注度高，影响恶劣。”昨天，中国证监会依法对康美医药违法案件进行了行政处罚和市场取缔，决定责令康美医药改正，给予警告，并处60万元以下罚款，对21名责任人处以90万元以上10万元以下罚款，对6名主要责任人处以10年以下证券市场禁售期至无期徒刑。相关中介机构正在对涉嫌违法违规行为进行行政调查和审理。同时，中国证监会已将康美药业及相关人员涉嫌犯罪行为移交司法机关。

易会满提醒资本市场有关各方，必须自觉遵守新证券法，了解法律，遵守法律，使用法律，执行法律。他指出，对于新《证券法》实施前确实存在违法行为，目前仍处于调查和审理阶段的案件，中国证监会将坚持依法行政，按照《证券法》等法律法规执行，但中国证监会将贯彻新《证券法》的精神，严肃处理，同时推进积案清理工作。对于3月1日前开始但持续发生并造成严重危害的违法行为，中国证监会将严格按照新《证券法》的规定予以严惩。通过推进建立自律管理、日常监督、检查处罚、刑事责任追究、集体诉讼和民事赔偿等资本市场权威高效的执法体系，市场纪律严肃、市场秩序维护、资本市场清晰。

这意味着“行政处罚不是目的”。在案件调查过程中，中国证监会已将涉嫌犯罪行为立即移送司法机关，行政处罚不会终结案件。中国证监会将继续配合司法机关查处康美医药案，相关人员将被追究刑事责任。同时，民事问责机制也将发挥作用。近年来，投资者维权意识越来越高。大多数情况下，行政处罚结束后，投资者提起民事赔偿诉讼，诉诸法律武器来维护自己的权利。相关律师事务所和律师在其中发挥着积极作用。

以方正科技虚假陈述案为例，行政处罚实施后，上海金融法院受理了1300多起案件，涉及1000多名投资者，公司通过示范判决和调解支付了7000多万元。华泽钴镍被中国证监会处罚后，100多名投资者通过民事诉讼获得了超过4900万元的赔偿。中国证监会对中意达实施行政处罚后，相关人员被移送司法机关追究刑事责任，后被以非法披露重要信息罪判刑。

此外，中国证监会还通过实际行动和措施，探索和完善投资者权益保护机制，积极支持投资者合法权益保护，让违规者付出应有的代价。

关于履行中介责任的问题，接近证监会的相关人士表示，虽然康美药业的主案已经审理，但相关中介机构的责任追究并未停止，相关案件正在调查处理中。中国证监会将进一步加快试点进程，严格追究责任，及时回应社会关注。中介机构应遵守职业道德和诚实的底线。中国证监会将依法严惩，不会容忍中介机构成为金融欺诈的“守门人”，甚至“提供便利”。

上述人士表示，在大幅增加行政责任的基础上，中国证监会将积极推动相关部门加大刑事打击力度。与此同时，由行政处罚、刑事责任、民事赔偿和信用记录组成的三维问责体系已经建立，各种问责手段将共同努力，大幅增加违法成本，持续、准确地监督和遏制金融欺诈。

来源：人民视窗网