近百家券商齐聚上交所参加科创板动员大会 从投行到经纪部门各领任务

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该经纪公司的中国记者获悉，3月16日，上海证券交易所举行了一个关于筹备成立科学技术委员会和试行注册制度的成员的研讨会。98名具有承销保荐或经纪业务资格的券商参加了会议，主要动员券商高度重视，确保科技板块顺利启动。

图片来源:上海证券交易所出版

记者了解到，这次会议强化了券商的主体责任，主要强调券商要做好客户适宜性管理，推荐的项目要有科技创新的属性。

北京证监局15日发布文件称，从18日起开始受理北京市科技局上市公司的辅导注册申请。此前，在黑龙江、上海、浙江、山东证监局的上市辅导企业信息中，已明确表示有意登录科技局进行辅导状态备案。

据中国券商记者的不完全统计，至少有五家企业在咨询备案材料中明确表示，他们应该“为”科委做准备。根据相关辅导安排，科技板块企业的辅导时间可以缩短到2个月，比以前快多了。

近百名券商领导出席了科技板块筹备座谈会

3月16日，上海证券交易所召开了关于筹备成立科学技术委员会和试点注册制度的座谈会。近百名成员单位负责人参加了会议。座谈会的重点是成立科技委员会，试点登记制度的准备工作，通报前期工作进展情况，听取会员单位的意见和建议，重点是强化会员单位的责任，做好整体市场准备，特别是风险防范。中国证监会机构监管部、中国证券业协会、中国证券登记结算公司等相关单位负责人出席会议并提出工作要求。

券商中国记者从知情人士处了解到，有98名具有承销保荐或经纪业务资格的券商参加了会议，主要是动员券商高度重视，确保了科技板块的顺利启动。包括国泰君安证券、海通证券、兴业证券、中信建投证券、银河证券、西南证券、长城证券等。在自由演讲阶段，一些与会者还提出了相关的技术问题，包括跟进和审核。

据此人介绍，这次会议强化了券商的主体责任，主要强调券商要做好客户适宜性管理，推荐的项目要有科技创新的属性。

“就经纪业务而言，经纪必须首先关注客户的适合性。在早期阶段，如果开户迅速推进，风险就会暴露出来。从投资银行的角度来看，有必要确保推荐项目的质量，并对其进行严格控制。”消息来源称。

据该人士透露，从初步调查来看，一些上报的项目明显不属于科技企业，有些项目尚未完成改制，也在准备第一批注册，时间已经太晚了。此外，它还强调经纪人申报的项目利润不得伪造。判断科技创新的属性，应参照上海证券交易所《科技创新板企业上市推荐指引》。

上海证券交易所:会员单位要“严把七关”

上海证券交易所的关伟也发布了一份文件，称在初期阶段，为了尽最大努力确保科学技术板块建设和注册系统试点工作的高效和稳定进行，上海证券交易所设立了一个由上海证券交易所主要领导牵头的设立科学技术板块和注册系统试点网上总部，下设11个工作准备小组，涵盖发行、审核、交易、监管、制度和新闻等主要工作领域。座谈会上，工作准备小组组长向与会人员介绍了最新工作进展和下一步重点工作安排。讨论中，会员代表表示将深刻把握资本市场改革的历史机遇，积极提升发行定价、销售、研究等业务能力。，根据科技局的定位，认真推荐有潜力的企业上市，做好企业承销和赞助、投资者权限开放、技术系统对接、客户交易管理等工作。

上海证券交易所强调，成立科技局、试行注册制度是一件大事，要做好重大事件，风险防控是重中之重。会员单位应“严格控制七大障碍”——交易权限开放、企业选择、发行定价、材料申报、上市初期交易监管、系统安全运行和完整性。按照“高标准、稳健起步、严格监管、风险控制”的基本要求，共同做好设立科技局和试点注册制度的各项准备工作。

北京可以从18日开始接受申请进入科学技术委员会的名单

根据上海证券交易所日前向主办机构发出的通知，投资银行对科技板块项目的申请将于3月18日正式受理，这意味着科技板块正式启动。近年来，许多监管机构的上市咨询企业的信息中出现了科技板块的趋势。

3月15日，北京证监局发布文件称，将从18日起开始受理北京市科技局上市公司的咨询和备案登记申请。此前，在黑龙江、上海、浙江、山东证监局的上市辅导企业信息中，已明确表示有意登录科技局进行辅导状态备案。

北京证监局表示，为落实中国证监会在上海证券交易所设立科技板块和试点注册制度的工作计划，支持北京科技创新企业发展，根据科技板块和注册制度的特点，咨询机制进一步优化和完善。

在通知所附的《辅导备案登记材料目录》中，中国证监会要求辅导备案申请报告必须是辅导机构出具的正式文件，并在报告中明确说明辅导对象上市的意向。

至少有5家科技板块上市的咨询公司出现

自3月13日以来，各证监局陆续出现了科技板块上市企业。据中国券商记者的不完全统计，至少有五家企业在咨询备案材料中明确表示，他们应该“为”科委做准备。

3月13日，哈尔滨广信光电、杭州祁鸣医药、陈菊半导体、沈炼生物医药均表示，拟以黑龙江、浙江、上海证监局上市咨询企业的信息向上海证券交易所科技局提出申请。其中，陈菊半导体和沈炼生物医药有限公司已经改变了他们提议的报告委员会。他们在咨询工作进展中表示，他们决定根据实际情况或为了更好地促进公司业务发展，将拟设立的申报板由上交所主板改为科技板。咨询机构和其他中介机构没有改变。

广信光电的咨询机构是中信证券，它早在今年1月28日就签署了上市咨询协议。在13日披露的指导工作进展中，证实了科委将很快冲刺。

杭州祁鸣医疗有限公司的咨询机构是CICC，该机构刚刚制定了首次公开发行a股的咨询计划和实施方案。该公司表示:“准备科技板块首次公开发行股票的申请文件，配合祁鸣医药制作科技板块首次公开发行股票并上市的申请文件。”

3月14日，中信证券在山东证监局的上市指引信息中披露了烟台瑞创微纳科技有限公司上市指引工作总结报告，明确表示瑞创微纳有意申请在科技板块上市。早在2018年7月5日，中信证券就提交了公司的辅导备案申请报告。

还值得一提的是，今年1月22日，华夏天心智能物联网有限公司在首次公开募股咨询进展报告中表示，公司决定根据自身发展状况和业务规模向上海证券交易所主板(或科技局)提出申请，预计将于2019年提出申请。它的咨询机构是中泰证券。

辅导时间可缩短至2个月

根据相关辅导安排，科技板块企业的辅导时间可以缩短到2个月，比以前快多了。

为了帮助祁鸣医疗，CICC派出了一个由9人组成的咨询工作组。计划中的咨询期大约是从今年3月到4月。具体咨询时间将根据监管要求和祁鸣医疗的实际情况进行调整；三维咨询时间表只有两个月，CICC计划从今年2月到4月对其进行咨询，直到被接受。

哈尔滨广信光电从1月底开始进入辅导期，并于13日宣布实施辅导。中信建设投资表示，咨询效果达到了预期。

中信证券在瑞创微纳咨询总结报告中表示:“本次咨询工作得到了相关方的充分协调，取得了良好的效果，达到了预期的目的。”

据了解，企业申请设立科技局咨询机构的主要内容包括法律问题、会计和审计问题、筹资投资项目、公司发行和上市审核要点、股份公司法人治理结构、财务内部控制和机构设置等。

按照相关流程推荐的时间规定，验收和评审周期为3个月，也就是说第一批科委会最早将在6月中旬通过评审。如果中国证监会尽快批准上市，今年上半年将有科技股上市。

来源：人民视窗网