券商营业部女老总犯罪出狱被认定为不适当人选 2年内不得任券商董监高

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每个记者陈辰，每个编辑谢欣

1月7日，天津证监局公布，戴正琼在担任渤海证券重庆营业部主任期间，通过实际控制的两家公司从事其他业务活动，并通过上述两家公司向国家工作人员行贿，构成受贿罪，正在追究刑事责任。戴正琼向证券监管机构隐瞒了上述重要事项。

因此，天津证监局认定戴正琼为不合适人选，自作出决定之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员或分公司负责人，也不得实际履行上述职责。

《国家商报》记者注意到，戴正琼犯有受贿罪，被判处有期徒刑2年8个月，并处罚金20万元。他已被释放出狱。

1月7日，天津证监局公布，戴正琼通过其实际控制的重庆安宇投资管理有限公司(以下简称安宇投资)和重庆向敏投资咨询有限公司(以下简称向敏投资)从事其他经营活动，并通过上述两家公司向国家工作人员行贿，构成受贿罪，已追究刑事责任。并向证券监管机构隐瞒上述重要事项。

《国家商报》记者注意到，《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监督办法》第三十七条第一款规定，证券公司高级管理人员和分支机构负责人可以在证券公司最多参与的两家公司兼任董事和监事，但不得在上述公司担任董事和监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营活动。

显然，根据上述规定，戴正琼作为分行行长，不得在其他营利性机构兼职或从事其他经营活动。

事实上，除了对证券公司高级管理人员的相关要求外，对非高级管理人员也有一定的限制。《证券期货经营机构及其工作人员廉洁奉公规定》第十条规定，证券期货经营机构的工作人员不得以下列方式谋取不正当利益:违反规定从事营利性经营活动，违反规定兼任可能影响其独立性的职务，或者从事与其机构或者投资者合法利益相冲突的活动。

利益冲突的现实做法是要求业务人员主动申报，每个项目都必须输入系统的相关信息。但是，因为是主动申报的，所以根本没有死胡同，有些人总是不申报。一位经纪合规经理告诉《国家商业日报》记者。

例如，2019年11月底，安徽省证监局向王明利发出了警告信。经调查，王明利在国源证券任职期间，担任上海长兴股权投资基金管理有限公司的投资总监、上海友普投资管理有限公司的法定代表人，并控制了上海友普投资管理有限公司，违反了上述规定。

他向国家工作人员行贿，但他代替郑琼不仅非法从事副业，还向国家工作人员行贿。

根据裁判文书网，2013年下半年，渤海证券重庆营业部主任戴正琼被介绍给时任重庆九龙坡区委常委、西鹏园党工委书记王某某。戴正琼多次要求王某某帮助承担重庆九龙坡区西鹏公园的融资和工程业务，并承诺在融资业务成功后支付30%的代理费以示感谢。王某某同意了。

王某某向时任西鹏园投资公司董事长的刘某某问好，关心和支持戴正琼的工作。后人郑琼介绍西鹏投资有限公司与北京国际信托有限公司达成融资30亿元的信托融资协议，并在多个单位实施。

2016年1月18日，根据更换后的协议，刘安排财务人员向安宇投资支付剩余的1、2单元代理费899.9820万元。为了表示感谢，戴正琼从个人办公室向王赠送了100万元人民币和一块劳力士手表(估价12.95万元人民币)，从个人办公室向刘赠送了160万元人民币和一块手表。

此外，2012年6月和7月，渤海证券重庆营业部主任戴正琼会见了时任重庆大足国有资产管理集团有限公司法定代表人、董事长兼总经理、重庆大足国有资产中心主任景某，与景某就大足国有资产公司与华奥国际信托有限公司的融资业务进行了洽谈..在协商过程中，戴正琼向景承诺了一定的利益，并表示融资业务以公司和上海太和资产管理中心(以下简称太和中心)的名义收取中介服务费，景同意。

2013年1月，大足国有资产股份有限公司与华奥国际信托有限公司签订债券收益权转让回购协议，明确华奥国际信托有限公司向大足国有资产股份有限公司支付的债权收益权转让总价为3亿元。2013年1月24日，大足国有公司收到融资款后，向向敏投资太和中心支付了全额服务费。2013年1月25日，戴正琼两次从投资公司账户中提取人民币70万元，交给景。

他被判处两年零八个月有期徒刑。值得注意的是，2017年9月，戴正琼因上述案件在重庆市九龙坡区看守所被拘留期间，曾报案称，同一监狱的被拘留者朱静在重庆市九龙坡区汉沽镇龙华路自建房屋四楼藏匿冰毒12.01克，经公安机关查证属实。

法院认为，戴正琼举报他人犯罪事实，经调查核实，有立功表现的，可以依法从轻处罚。公诉机关的指控成立。被告人戴正琼在法庭上自愿认罪，可酌情从轻处罚。

最终，安宇投资和向敏投资分别因受贿被罚款50万元和20万元。戴正琼被判犯有受贿罪，判处有期徒刑2年8个月，并处罚金20万元。追回非法收入540428744万元。

《国家商报》记者注意到，如果在判决执行前拘留戴正琼，拘留一天相当于监禁一天，总共相当于13天，即2016年5月20日至2019年1月6日。据此，他已被释放出狱。

此外，涉案的景某、刘谋、王某分别被判处有期徒刑4年至18年，并处罚金30万元至300万元。

来源：人民视窗网