证监会依法 对6宗案件作出行政处罚

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⊙刘奕雯○编者溥

在昨日举行的中国证监会例行新闻发布会上，发言人高丽表示，中国证监会近日依法对6起案件实施了行政处罚。

近日，北京证监局依法对上海证通北京分公司违法案件进行行政处罚，责令其纠正向投资者承诺利润、向投资者传播虚假或误导性信息的行为，并处以30万元罚款，对其破坏相关文件资料的行为予以警告，并处以50万元罚款。上海证通北京分公司在开展证券投资咨询业务时，向投资者承诺盈利，发送虚假或误导性信息，损毁相关文件和资料。

在大连华讯案中，北京证监局对大连华讯北京分公司的违法案件进行了行政处罚，并处以25万元罚款。暂停新增客户期间，大连华讯并未停止为新客户提供投资咨询服务，向监管部门提交的文件和资料中存在虚假陈述。

厦门证监局对3D丝绸备案违法案件给予行政处罚，对3D丝绸予以警告，并处以60万元罚款，对罗、、廖等6名直接责任监事给予警告，并分别处以20万元至30万元罚款，对李等13名直接责任人员给予警告，并分别处以3万元至10万元罚款。三维丝绸未按要求在中期报告和定期报告中披露关联交易，中期报告、2016年第一季度报告、半年度报告、第三季度报告和年度报告中存在虚假记载。

深圳证监局依法对黄光亮非法信息披露案件实施行政处罚，责令其改正，给予警告，并处以30万元罚款。黄光亮没有向中州控股报告，他实际上通过前海君持有中州控股的股份，他和中州地产的行动是一致的。因此，中州控股2016年半年度报告没有充分披露前10名股东之间的一致行动关系。

四川省证监局依法对四川达摩违法案件实施行政处罚，责令四川达摩改正，给予警告，并处以6万元罚款，对张茜等4名责任人员处以1万元至3万元罚款。四川达摩虚报备案信息，挪用基金财产，违反《私募股权基金监督管理暂行办法》的有关规定。

山东证监局依法对中州期货和龙昌集团违反期货法规的行为进行行政处罚，责令中州期货和龙昌集团改正，给予警告，并分别处以10万元罚款、王传江警告和5万元罚款。同时，他吊销了期货从业资格，并对唐琦进行了警告和罚款3万元。中州期货和龙昌集团未能按照《期货交易管理条例》的相关规定，向监管部门提交公司涉及的担保和诉讼的书面报告。

来源：人民视窗网