深交所投教：认识您的“朋友圈”

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编者按:做任何事情都有一个“门槛”:在你想开车之前，你必须掌握驾驶技能；在你想治病救人之前，你必须了解医学知识。股票投资也是如此。为了帮助新股民和潜在投资者系统地掌握股票的基本知识，深圳证券交易所投资教育中心专门出版了《投资者进入股票市场手册》(股票文章)，该手册已被编辑成“股票市场介绍300题”系列文章。这是第三章，让你熟悉市场上的各种话题和你的“朋友圈”。让我们看看！

在进入股票市场之前，我们不仅要对股票和股票市场有一定的了解，还要熟悉市场中的各种科目。例如，在股票市场上，有一些发行人需要筹集资金，也有一些投资者手中有剩余资金，这构成了股票市场主体的基础。在股票发行和交易过程中，由于其强烈的专业性，需要各种具有专业知识的中介机构提供相应的服务。同时，有序的市场离不开对“裁判员”的监督和管理。

了解各种各样的参与者可以帮助我们更全面地了解整个股票市场的运作。接下来，让我们通过下面的小问题来了解这些股票市场参与者。

1.股票市场的主要参与者是什么？

答:(1)发行人:指发行股票筹集资金的发行人，只有有限公司可以发行股票。

(二)投资者主要是指以获取股息或资本收益为目的购买股票的机构或个人。据此，投资者可以分为机构投资者和个人投资者。

(三)中介机构，是指为股票发行和交易提供服务的各类机构。证券公司和其他证券服务机构在股票市场中发挥中介作用。

(四)自律组织:包括证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构和证券投资者保护基金。

(五)监管机构:指中国证监会及其派出机构。

普通投资者的日常投资行为，如证券交易和投资咨询，大多是通过证券公司进行的，因此与投资者关系最密切的中介机构是证券公司。

2.什么是机构投资者和个人投资者？

答:目前，中国机构投资者主要包括金融机构及其理财产品、社保基金、企业年金等养老基金、合格境外机构投资者(qfii)、人民币合格境外机构投资者(rqfii)、法人或其他组织等。

个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，是证券市场上最广泛的投资者。

3.什么是证券公司？

答:证券公司也叫经纪人。指依照《公司法》和《证券法》的规定，经国务院证券监督管理机构批准经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

4.什么是证券服务机构？

答:证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人实体，主要包括律师事务所、会计师事务所、证券投资咨询机构、信用评级机构、资产评估机构等。

5.什么是证券交易所？

答:证券交易所是证券买卖双方公开交易的地方。它是一个高度组织化和集中化的证券交易市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身不买卖证券，也不决定证券的价格。相反，它为证券交易提供了一定的场所和设施，配备了必要的管理和服务人员，为证券交易的顺利进行提供了一个稳定、开放、高效的市场。

6.什么是证券业协会？

答:证券业协会是证券业的自律性组织，是具有法人资格的社会组织。中国证券业协会具有独立法人资格，采用会员制组织形式。协会的权力是由所有成员组成的会员大会。其自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展。

7.什么是证券登记结算机构？

答:证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管和结算服务的非营利法人。证券登记结算机构实行行业自律管理。中国证券登记结算机构是中国证券登记结算有限责任公司

8.什么是证券投资者保护基金？

答:证券投资者保护基金是指根据《证券投资者保护基金管理办法》筹集的用于保护证券投资者利益、防范和处置证券公司风险的基金。保护基金的主要用途是在证券公司被撤销、关闭、破产或者受到中国证监会行政接管、托管等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定向债权人支付。

9.什么是沪深中小投资者服务中心？

答:中证中小投资者服务中心有限公司(以下简称投资服务中心)是经中国证监会批准设立并直接管理的证券金融公益机构。其主要业务包括股权行使、纠纷调解、诉讼和支持诉讼、投资者教育等。

10.什么是证券监管机构？

答:在中国，证券监管机构是指中国证监会及其派出机构。中国证券监督管理委员会是国务院直属的部级机构，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障证券期货市场合法运行。

11.投资者、证券公司、证券交易所和登记结算公司之间是什么关系？

简而言之，投资者向证券公司发出买入指令，证券公司向交易所发出投资者的买入指令。交易完成后，股票被存入登记结算公司投资者的证券账户。卖出时，投资者向证券公司发出卖出指令，证券公司向交易所发出卖出指令。交易完成后，登记结算公司从投资者的证券账户中扣除相应的证券。

提示:作为普通投资者，证券公司是我们在日常投资活动中接触到的最常见的中介机构。为了获得良好的服务，投资者可以选择服务质量更好、符合标准的证券公司作为中介开展投资活动。

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来源：人民视窗网