深交所：持续完善基础制度 打造透明交易所

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根据深圳证券交易所微信发布的信息，证券交易所的业务规则是资本市场运行规范的重要组成部分。深圳证券交易所深入贯彻金平总书记关于全面依法治国的重要论述要求，高度重视业务规则体系建设，不断完善资本市场基础体系，不断提高依法治市和依法监管水平。

2018年，深圳证券交易所主动适应市场和监管形势的发展变化，围绕补缺、防风险、促改革三大主线，制定或修订了34项业务规则，完成了第14次业务规则动态清理，发布了第10批规则废止目录，废止了21项过时的业务规则。截至目前，深交所现有业务规则193条，全部发布在官方网站上，并及时更新，确保监管基础和标准公开、透明、规范。

夯实基础，夯实基础:加快消除一线监管体制的弊端

深圳证券交易所以实施修订后的《证券交易所管理办法》为契机，全面清理制度缺陷，为一线监管体系奠定坚实基础。

一是进一步提高交易所治理运行水平，修改章程，全面加强党的领导，强化一线监管职能，优化内部治理结构。二是加强上市公司监管，明确现场检查、惩罚性违约金等监管措施的实施依据，修订加强高风险公司信息披露事前监管的业务指引。三是强化会员客户交易行为管理责任，推动建立以监管会员为核心的交易行为监管模式。第四，修改债券监管的基本规则，扩大监管对象范围，丰富监管手段，贯彻“报告纳入监管”的原则。第五，优化监督措施和内部救济制度，明确违法处罚的考量因素和实施层次，拓宽听证审查事项的范围，完善稳定透明的监督体系。

做好准备:完善市场风险防控体系

深交所将风险防控和维护市场稳定放在突出位置，按照市场化和法治化原则，推进与市场风险防控形势相适应的制度体系建设，坚决防范和化解重大金融风险。

一是防范和化解股权质押风险，支持市场主体纾困，完善股权质押回购机制，帮助民营企业解决融资困难。二是完善会员交易业务风险防控相关制度，严格防范股票质押式回购业务风险，加强重点监控账户管理，推进深港通北望机制实施，加强深港通交易监管。第三，建立和完善债券和资产支持证券信用风险管理体系。

稳步前进:深化重点领域基本制度改革

深圳证券交易所坚持“推进法治改革，在改革中完善法治”的原则，进一步加强重点领域的改革立法，确保所有市场改革和创新都以“规则”为基础。

一是推进上市公司强制退市、停牌、回购股份等资本市场基本制度改革，规范上市公司高交付行为，优化市场生态，促进上市公司优质发展。二是推出“一带一路”债券、绿色债券和扶贫债券上市的具体制度安排，进一步发挥交易所服务国家战略部署的作用。三是为启动h股“全流通”提供制度保障，加快新时期资本市场改革开放。四是推出债券质押式三方回购业务，发布基金流动性服务业务指引，进一步提升市场流动性。

习近平总书记在中央经济工作会议和中共中央政治局第十三次集体学习上的重要讲话，明确了资本市场改革和发展的总体规划，也为交易所制度建设提供了指导。2019年，深交所将紧紧围绕“建设规范、透明、开放、充满活力、富有弹性的资本市场”的要求，落实新的发展理念，不断完善资本市场基本体系，提高上市公司质量。稳步推进创业板改革，提高深圳市场的包容性和覆盖面，增强支持技术创新企业发展和服务实体经济的能力；在完善交易体系方面，继续优化交易机制，完善深港通交易安排，加强交易全过程监管；在优化产品体系方面，我们将继续做好股票期权试点相关制度的准备工作，通过不断完善中的债券、资产支持证券和基金产品规则体系，进一步丰富深交所的产品序列。深圳证券交易所将制定《持续稳健规则》，为积极履行职责提供更加坚实的制度保障。

来源：人民视窗网