ASIC向法兴证券澳洲私人有限公司施加额外牌照条件

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Fx168金融新闻(伦敦)据金融巨头报道，澳大利亚证券和投资委员会(asic)周一(6月15日)宣布，它已对法国兴业证券澳大利亚有限公司(Societe Generale Securities Australia Pty Ltd .)的澳大利亚金融服务(afs)许可证附加了条件..

这意味着公司必须任命一名独立专家来评估和测试公司的管理、系统和流程，以确保公司遵守2001年《公司法》规定的客户资金(管理)义务。

独立专家将负责识别公司内部的任何合规缺陷，一旦发现，将报告任何补救措施，并将其提交给asic和法国兴业银行。

Asic在当天的声明中指出，“附加条件还要求法国兴业证券澳大利亚私人有限公司的一名合格高管和一名董事会成员向asic确认，独立专家建议的所有补救措施均已被采纳和实施，并提供证据。”

如果未提供上述证书，兴业证券必须停止接受新客户的存款，并且不得对其执行的任何期货交易收取经纪费。

Asic当天表示，在法国兴业银行向asic报告其在2014年12月至2018年9月期间将客户资金存入未经授权的银行账户后，实施了这一附加条件，以确保该机构遵守客户资金管理规定。

据悉，澳大利亚兴业证券是一家提供股票衍生品销售、经纪和结算的金融服务机构，同时也提供在线衍生品和asx24期货和期权。其客户群体包括金融机构、对冲基金、资产管理公司和企业客户。

据英国《金融时报》此前报道，今年3月，该公司在悉尼唐宁中心地区法院接受了刑事指控，包括两项未能将客户资金存入独立授权银行账户的指控，以及另外两项未能遵守客户资本银行账户相关要求的指控。

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来源：人民视窗网